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贵州省贵阳市人民政府


贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区行政许可行政处罚委托暂行规定

贵阳市人民政府令第6号


《贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区行政许可行政处罚委托暂行规定》已经2009年5月4日市人民政府常务会议通过，现予公布，自公布之日起施行。









市长 袁周



二○○九年七月四日





贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区

行政许可行政处罚委托暂行规定



第一条为推进贵阳国家高新技术产业开发区（以下简称“贵阳高新区”）开发建设,规范贵阳高新区行政许可、行政处罚委托,根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政处罚法》有关规定,结合本市实际,制定本规定。

第二条本市贵阳高新区范围内实施行政许可委托和行政处罚委托,适用本规定。

第三条在贵阳高新区实施行政许可、行政处罚委托的范围：

(一)由市安监部门依法行使的行政许可、行政处罚职能；

(二)由市建设行政机关依法行使的行政许可、行政处罚职能；

(三)由市人事行政机关依法行使的行政许可、行政处罚职能；

(四)由市城市管理行政机关依法行使的行政许可、行政处罚职能；

(五)由市房地产行政机关依法行使的行政许可、行政处罚职能；

(六)由市人民防空行政机关依法行使的行政许可、行政处罚职能；

(七)由市劳动和社会保障行政机关依法行使的行政许可、行政处罚职能；

(八)由市林业绿化行政机关依法行使的行政许可、行政处罚职能；

(九) 由市城市综合执法行政机关依法行使的行政处罚职能；

(十)由市人民政府批准的其他行政许可、行政处罚职能。

在贵阳高新区范围内的城乡规划行政许可、行政处罚等行政管理事项，由市城乡规划、城市综合执法行政机关会同贵阳高新区管理部门设置的专门机构组织实施。

第四条市城管、建设等行政机关在其法定职权范围内，可以依据本规定委托贵阳高新区有关行政机关实施行政许可，委托符合法定条件的组织实施行政处罚。

行政许可、行政处罚委托采取书面方式，内容应当包含委托机关、受委托机关（组织）、委托事项、委托时限、责任承担等。

行政许可委托，委托机关应当将受委托机关和委托行政许可内容予以公告。

第五条委托行政处罚，受委托组织须符合以下条件：

（一）依法成立的管理公共事务的事业组织；

（二）具有熟悉有关法律、法规、规章和业务的工作人员；

（三）对违法行为需要进行技术检查或者技术鉴定的，应当有条件组织进行相应的技术检查或者技术鉴定。

第六条委托行政机关对受委托行政机关（组织）实施行政许可（行政处罚）的行为应当负责监督，并对该行为的后果承担法律责任。

第七条受委托行政机关（组织）在委托范围内，以委托行政机关的名义实施行政许可（行政处罚）；不得再委托其他组织或者个人实施行政许可（行政处罚）。

第八条本规定自公布之日起施行。





关于《贵阳市贵阳国家高新

技术产业开发区行政许可行政处罚委托

暂行规定》的说明



一、制定的必要性。

为进一步加快贵阳国家高新技术产业开发区（以下简称“高新区”）的发展，推动生态文明城市建设，促进本市在全省率先实现经济社会发展的历史性跨越，市委、市政府出台了《关于进一步加快贵阳国家高新技术产业开发区发展的决定》（筑党发〔2009〕8号）（以下简称《决定》）。《决定》第二条规定：“高新开发区党工委、管委会是市委、市政府的派出机构，享有市级经济管理和行政管理权限。市发改、经贸、建设、环保、林业绿化、人防、房产保障和房产管理、城管、统计、人事等相关部门，要尽快完善市级行政许可、行政处罚权限的委托。”为落实该《决定》，保障在高新区内行政许可、行政处罚事项的合法有效实施，需要依法赋予高新区有关部门的相关行政执法职能，依据《中华人民共和国行政许可法》（以下简称《行政许可法》）第二十四条和《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》）第十八条关于委托实施行政许可、行政处罚应当依照法律、法规或规章的规定，制定《贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区行政许可行政处罚委托暂行规定》（以下简称《规定》），对高新区管理权限范围内涉及的行政许可、行政处罚委托进行规范，显得十分迫切和必要。

二、起草的依据和过程。

（一）起草依据：

1.《中华人民共和国行政许可法》；

2.《中华人民共和国行政处罚法》。

（二）起草过程:

为贯彻落实《决定》的工作部署，市政府将制定《规定》列入了２００９年的立法计划。高新区管委会认真做好前期调研起草工作，市政府法制办积极配合，在深入广泛调研的基础上，结合高新区管理的实际，市政府法制办会同高新区管委会起草了《规定（征求意见稿）》，征求了市规划、建设、人事、城管、住房保障和房产管理、人防、劳动和社会保障、林业绿化、安监等部门的意见，经反复修改，几易其稿，形成草案，已经２００9年５月４日市人民政府常务会议审议通过。

三、需要说明的问题。

（一）关于委托实施行政许可、行政处罚的范围。

为确保《决定》关于高新区管理权限目标的实现，降低行政运行成本，提高工作效率，切实有效地推进高新区的建设发展，依据《行政许可法》第二十四条和《行政处罚法》第十八条的规定，结合本市实际，《规定》第三条明确了在高新区委托实施行政许可、行政处罚的具体范围。

（二）关于委托和受委托的主体。

高新区目前建设发展中主要涉及市规划、建设、人事、城管、住房保障和房产管理、人防、劳动和社会保障、林业绿化、安监等部门实施的部分行政许可和行政处罚事项，为了实施有效管理，《规定》第四条第一款明确了高新区建设发展中所涉及行政许可、行政处罚事项的委托和受委托主体。

（三）关于委托方式及要求。

行政许可、行政处罚的委托是一种法律行为，能产生相应的法律后果，并影响到公民、法人或其他组织的合法权益。为确保高新区建设发展中所涉及的行政许可、行政处罚事项依法有效实施，维护好公民、法人或其他组织的合法权益，《规定》第四条第二款、第三款分别就委托实施行政许可、行政处罚的方式及要求作出了相应规定。

（四）关于行政处罚受委托组织的条件。

由于委托处罚是代理行政机关行使处罚权，其行使的处罚权是促使行政管理相对人履行行政义务、服从行政管理的法律后盾，它的行使具有公益性，不得利用处罚权谋求部门利益或团体利益，依据《行政处罚法》第十九条的规定，《规定》第五条对受委托组织须符合的条件作出了相应规定。






中国证券监督管理委员会


证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则


第一条 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》），制定本实施细则。
第二条 《办法》第二条第二款所称“证券、期货投资分析、预测或者建议”包括直接或者间接影响证券、期货市场行情的分析、预测和投资建议；直接有偿投资咨询服务是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及人员从服务对象直接获取收益的活动；间接有偿投资咨询服务是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及人员没有从服务对象直接获取收益，但是为其营利创造条件的活动。
第三条 《办法》第二条第二款第一项所称“接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务”包括除证券经营机构外的从事证券、期货投资咨询业务的机构提供涉及证券发行、交易以及与之相关的企业财务顾问等方面的有偿咨询服务。
第四条 《办法》第六条“申请证券、期货投资咨询从业资格的机构”是指依照《中华人民共和国公司法》设立的从事证券、期货投资咨询业务的有限责任公司或者股份有限公司。包括：证券、期货投资咨询公司，从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构、期货经纪机构、信息服务公司、信息网络公司、财务顾问公司、资产管理公司、投资公司以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其它从事证券、期货投资咨询业务的公司。
第五条 同时从事证券和期货投资咨询业务的机构中，具有从事证券投资咨询或者期货投资咨询从业资格的专职人员各不得少于三名。
第六条 《办法》第六条第三项所称“场所”与“设施”应当专门用于证券、期货投资咨询业务。
第七条 《办法》第七条第一款规定证券经营机构、期货经纪机构从事证券、期货投资咨询业务，除符合《办法》第六条规定的条件外，还应当设立独立的从事证券、期货投资咨询业务的部门，其业务、人员、场所、设施应当与证券经营机构、期货经纪机构的其他部门分开，咨询人员不得在机构其他部门兼职。
证券经营机构只能申请证券投资咨询业务资格，从事证券投资咨询业务；期货经纪机构只能申请期货投资咨询业务资格，从事期货投资咨询业务。其业务资格由所属的具有法人资格的机构申报。
第八条 从事证券、期货投资咨询业务的机构在其具有证券、期货投资咨询从业资格的专职人员数低于《办法》规定的最低要求数额时，应当在五个工作日内向地方证管办（证监会）报告，并应当在二个月内提交拟增补的具有证券、期货投资咨询从业资格的专职人员名单，地方证管办（证监会）审核同意后，报中国证监会审批，经批准后，该咨询机构应当在一个月内补足人数并报地方证管办（证监会）备案；逾期未补足的，由地方证管办（证监会）报中国证监会注销该咨询机构的证券、期货投资咨询从业资格。
第九条 从事证券、期货投资咨询业务的机构和人员不得出租、出借、转让、涂改业务资格证书。
违反前款规定的，由中国证监会暂停或者撤销其从业资格。
第十条 对于不具有从事证券、期货投资咨询业务资格，擅自从事证券、期货投资咨询业务的机构或者人员，证券监管部门除依《办法》规定处罚外，在三年内不受理该机构或者人员从事证券、期货投资咨询业务资格的申请。
第十一条 从事证券、期货投资咨询业务的人员包括在证券、期货投资咨询机构中专职从事证券或者期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员。
“高级管理人员”是指从事证券或者期货投资咨询业务的机构的正、副经理及相当职务者；“业务人员”是指在机构中从事证券或者期货投资咨询业务的分析、研究人员。
第十二条 《办法》第十三条第（六）项所述证券、期货从业经历，是指专职从事证券、期货业务的连续从业经历。
第十三条 证券、期货投资咨询机构及其咨询人员应当将其从事证券、期货投资咨询业务的资格证明文件原件放置于营业场所明显处，便于投资者或客户查验。
第十四条 从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，应当向其机构注册地证管办（证监会）提出申请，并向其营业场所所在地证管办（证监会）备案。对其日常业务的监管，由营业场所所在地证管办（证监会）及中国证监会负责。对案件管辖有争议的，应当报请中国证监会指定管辖；对超出地方证管办（证监会）管辖范围的案件，应当报中国证监会查处。
第十五条 面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前五个工作日，向举办地证管办（证监会）提出书面申请，申请内容包括：主办人（含协办人）、演讲人、研讨或演讲题目、举办的具体场所、举办时间、参加人数、收费标准等。需要中国证监会参加的，必须报中国证监会核准。
地方证管办（证监会）对前款规定的申请应当在三个工作日内作出答复。
第十六条 超过半数以上表决权资本由证券、期货投资咨询机构直接或者间接持有的公司，以及超过半数以上表决权资本虽未由证券、期货投资咨询机构直接或者间接持有但财务和经营决策受其控制的公司，适用于《办法》第二十四条的规定。
第十七条 《办法》第二十六条第二款规定的“承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构”，包括超过半数以上表决权资本由这些机构直接或者间接持有的公司，以及超过半数以上表决权资本虽未由这些机构直接或者间接持有但财务和经营决策受这些机构控制的公司。
第十八条 从事证券或者期货资格咨询业务的机构接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务时，应当与投资人或者客户签订投资咨询服务合同。投资咨询服务合同的订立应当遵循自愿、平等和诚实信用原则，不得违反国家的法律、法规和中国证监会的有关规定。
投资咨询服务合同应当载明下列事项：
1、从事证券或者期货投资咨询业务的机构的名称、地址及法定代表人的姓名；
2、从事证券或者期货投资咨询业务的人员的姓名以及执业资格证书的编号；
3、咨询内容与方式；
4、当事人双方的权利与义务；
5、服务费或者费用金额、计算方法、支付方式及支付期限等；
6、合同解除；
7、违约责任；
8、合同签订日期；
9、中国证监会规定的其他事项。
第十九条 从事证券或者期货投资咨询业务的机构及人员不得直接或者间接从事证券、期货经纪业务，不得以自己和他人的名义向证券经营机构、期货经纪机构介绍客户、收取佣金或介绍费，也不得以证券经营机构、期货经纪机构的名义与自己的客户订立代理合同、收取佣金或介绍费。
违反前款规定的，由中国证监会暂停或者撤销其从业资格。
第二十条 本细则自发布之日起施行。