关于加强从业人员执业注册管理工作的通知
作者:法律资料网 时间:2024-06-30 23:21:33 浏览:8173
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关于加强从业人员执业注册管理工作的通知
中国证券业协会
关于加强从业人员执业注册管理工作的通知
中证协发[2010]181号
各会员单位：
近期，我会发现部分会员单位未严格遵守从业人员管理相关制度，聘用未取得执业证书人员从事证券业务，导致个别从业人员同时在两个机构执业。为进一步加强从业人员执业注册管理工作，现就有关事宜通知如下：
一、会员单位要做好拟聘用人员的从业状况调查，了解其劳动关系或证券经纪业务委托关系现状，获取其离职证明或解除委托关系证明。
二、会员单位聘用从业人员后，应当及时督促其申请执业注册，取得执业证书。从业人员取得执业证书前不得从事证券业务。
会员单位要加强对所属从业人员的诚信教育，认真审核其执业注册申请相关信息，保证执业注册信息真实、准确、完整，妥善保管从业人员在执业注册过程中提交的各种证明材料。
三、所属从业人员离职的，会员单位应当自劳动合同关系或委托关系解除之日起十个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。
所属从业人员受到公司内部处分，因执业行为违规被监管部门实施行政监督管理措施或被给予行政处罚，或被人民法院给予刑事处罚的，机构应在作出内部处分决定或知悉该从业人员被实施行政监督管理措施、给予处罚之日起十个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交处罚备案，并将相关证明材料提交我会。
四、会员单位聘用未取得执业证书人员从事证券业务、未严格履行注册信息审核或信息备案责任的，所属从业人员存在同时在两个机构执业、提交虚假注册信息等情形的，会员单位要及时组织整改，并将结果反馈我会。
会员单位合规总监、督察长等要协助所在单位建立健全相关制度，督促有关责任人员及时提交处罚信息备案。
五、我会将组织对行业从业人员管理情况进行抽查，重点抽查以下情形：从业人员管理制度制定情况；是否存在聘用未取得执业证书人员从事证券业务；执业注册档案材料保管情况；注册信息是否真实；公司内部合规案件等相关处罚信息及离职信息备案情况等。
六、本通知下发后，对新确认从业人员存在利用虚假信息申请执业注册，或同时在不同机构执业等情形的，我会将根据相关规定，注销其执业证书；会员单位存在严重疏漏，聘用未取得执业证书人员从事证券业务，未严格审查从业人员执业注册信息，或未及时提交离职或处罚信息备案的，我会将视情节实施相应的自律管理措施或纪律处分。
二Ｏ一Ｏ年十一月二十二日
国家安全监管总局关于加强安全生产社会监督和舆论监督的指导意见
国家安全生产监督管理总局
国家安全监管总局关于加强安全生产社会监督和舆论监督的指导意见
安监总政法〔2010〕192号
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局，各省级煤矿安全监察机构：
为认真贯彻落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号，以下简称《国务院通知》）精神，进一步加强安全生产社会监督和舆论监督，营造全社会关注安全、关爱生命的良好氛围，依法维护职工群众对安全生产的监督权，促进安全生产管理水平的进一步提高，加快推进全国安全生产状况根本好转，提出以下指导意见：
一、加强社会监督和舆论监督的总体要求
（一）充分认识加强社会监督和舆论监督的重要意义。安全生产关系人民群众生命财产安全，关系改革发展和社会和谐稳定大局。加强安全生产工作，加快推进安全生产形势根本好转，需要全社会的广泛支持和积极参与。加强社会监督和舆论监督是落实《国务院通知》的重要举措，是实施更加有力的安全监督管理的重要内容，是保障职工群众民主权益的重要途径。各地区、各有关部门和单位要进一步提高对加强安全生产社会监督和舆论监督重要性的认识，做到思想上高度重视，政策措施上大力支持，认真负责地处理好社会监督和舆论监督中反映的问题，及时督促整改，不断推进安全生产工作。
（二）工作要求。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立安全发展理念，坚持贴近实际、贴近生活、贴近群众的“三贴近”原则，积极创造有利于社会监督和舆论监督的浓厚氛围；进一步增强接受各方面监督的自觉性，充实监督内容，畅通监督渠道，建立健全推进安全生产监督工作的互动机制；加强社会监督和企业内部监督，有力有效地维护职工群众合法权益；规范新闻发布制度，及时公开发布有关信息；高度重视新闻媒体舆论监督，做到善用媒体、善待媒体、善管媒体，增强监督效果，推进安全生产，为加快实现安全生产状况根本好转提供良好的社会舆论支持。
二、主动发布相关信息，自觉接受监督
（三）完善安全生产新闻发言人制度。针对社会舆论普遍关注的有关安全生产热点问题，各级新闻发言人要及时发布信息，主动接受新闻媒体采访，通报情况，分析形势，阐释政策，加强正面舆论引导。
（四）规范信息发布内容。坚持与政务信息公开相结合，认真梳理对外公开发布事项，突出安全生产重大决策部署及重点工作进展情况、重大隐患治理挂牌督办情况、重点项目建设情况、重特大事故和典型事故的救援和查处情况、群众举报和新闻媒体反映的热点问题，以及安全生产“黑名单”等内容。要本着实事求是、及时主动的原则，公开发布，自觉接受社会公众监督和新闻媒体监督。
（五）认真做好安全生产控制指标实施情况的公告发布。按规定要求，及时向社会公告安全生产控制指标实施进展情况。加强与有关新闻媒体的联系，在主流媒体公开发布。在认真做好月通报、季发布、年考核的基础上，要通过当地媒体及时向社会公开发布相关信息。
（六）切实做好生产安全事故查处挂牌督办结果的公告发布。按照事故查处的权限和责任，坚持分级查处督办的原则，做好各类生产安全事故查处情况的专项检查、信息汇总、宣传报道，及时发布事故处理结果。对事故查处不到位、责任追究不落实的要公开曝光。
三、创造有利条件，畅通监督渠道
（七）充分发挥工会、共青团和妇联组织的作用。加强与各级工会、共青团、妇联组织的沟通与协调，依法维护和落实企业职工对安全生产的知情权、参与权和监督权，不断完善安全生产措施，加强安全管理，切实保障职工群众的生命安全和职业健康。
（八）深入贯彻落实突发事件新闻报道的有关规定。完善生产安全事故灾难现场报道应急工作机制，坚持及时准确、公开透明、有序开放、有效组织、正确引导的原则，按照快报事实、慎报原因的要求，第一时间公布事故灾难的基本情况，及时发布救援进展等方面的信息，切实做好舆论引导工作。
（九）健全新闻媒体和社会公众广泛参与的安全生产监督机制。不断扩大新闻媒体舆论监督的公众参与范围，方便社会公众了解情况、参与监督；引导加强企业内部监督，保障职工群众对安全生产的监督权，鼓励职工群众监督举报各类安全隐患；注重总结推广有关地区和单位加强安全生产监督工作的经验做法，提高监督实效。
（十）扩大实施监督举报途径。加快扩大全国统一的“12350”安全生产举报电话的设立覆盖面，确保专人值守，并认真做好信息接报，及时核查举报内容；通过设立专门电子举报信箱，或公开有关部门和单位负责人、相关专职人员的联系方式，在本系统网站开设网络留言板、有关论坛等方式，畅通社会公众和职工群众举报渠道。
（十一）做好安全生产接访工作。进一步加强安全生产来信来访处理接待工作，认真搜集、整理、汇总来信来访内容，重大事项即接即报，并按照工作程序，督促有关部门和单位做好问题整改。
四、做好整改信息反馈和监督落实工作
（十二）加快推进舆情分析工作。加强安全生产信息化建设，关注有关媒体和网络对安全生产工作的报道、监督、评论和建议，高度重视社会和舆论对有关重大隐患和事故查处情况的反映和监督，及时搜集、整理和分析，按程序做好报告、督办工作，并公开发布处理结果。
（十三）建立完善舆论监督反馈机制。对新闻媒体有关安全生产工作的批评性报道，要本着有则改之、无则加勉的态度，实事求是地及时进行调查和处理，并在报道后的2周内，将整改结果或查处进展情况向有关部门和新闻媒体反馈。
（十四）及时反馈举报信息。对群众举报或新闻媒体监督的事项实行登记制度，落实信息核查责任，并及时反馈查处情况。对经查实的举报事项，要及时按规定给予举报人相应的奖励，并对举报人相关信息严格保密。
（十五）正确对待社会监督和舆论监督。对社会公众和有关媒体反映的事项、观点等持有不同看法的，要依法依规通过召开新闻发布会、公告等方式说明情况。要不断完善与社会公众、新闻媒体的沟通机制，创造良好的监督环境。
（十六）加强对主管媒体舆论监督工作的指导。不断完善舆论监督工作机制，增强舆论监督的准确性和客观性，为安全生产工作的深入开展提供舆论支持。加强新闻从业者职业操守教育，严格遵守新闻工作法规制度，严禁“有偿新闻”，确保舆论监督的公平、公正。
国家安全生产监督管理总局
二○一○年十一月十七日
最高人民法院关于判决书的原本、正本、抄本如何区别问题的批复
最高人民法院
最高人民法院关于判决书的原本、正本、抄本如何区别问题的批复
1957年9月13日，
江苏省高级人民法院：
你院今年4月27日报告收悉。关于判决书原本、正本、抄本如何区别的问题，我们基本上同意你院的意见，所拟判决书经签字定稿的是原本，加盖人民法院印章送达当事人、诉讼关系人或有关机关的是正本，事后抄录不加人民法院印章的是抄本。以上意见供你院答复时参考。
